II Simposio Internacional en Criminal Compliance y Derecho Penal Económico
El Centro de Investigación en Filosofía y Derecho de nuestra Casa de Estudios, con el apoyo del Grupo Energía Bogotá, desarrollaron este importante evento académico.
Durante dos días, se realizó por segundo año consecutivo el Simposio Internacional en Derecho Penal Económico. Este evento abordó la fundamentos y desafíos actuales del Compliance en materia penal, una realidad en constante crecimiento.
El 6 de noviembre de 2024, en el Teatro del A en la Universidad Externado de Colombia, se instaló la jornada por Juan Ricardo Ortega, presidente del Grupo Energía Bogotá, quien mencionó la relevancia de establecer una cultura ética robusta dentro de las organizaciones, considerándola un pilar fundamental para lograr el éxito sostenido. Una cultura de cumplimiento que promueva un compromiso auténtico con la ética y genere un impacto positivo en la sociedad.
El prof. Dr. Frank Saliger, catedrático del Departamento de Derecho Penal de la Universidad Ludwig-Maximilians de Múnich y editor de la Colección, con su conferencia ‘Compliance penal en Alemania: situación actual y perspectivas’, mencionó que:
“En realidad, actualmente no existen en Alemania normas legales generales sobre compliance y compliance penal. Esto se no solo es el caso respecto a los criterios para un sistema de compliance adecuado y eficaz. También respecto a la cuestión de dónde y en qué medida debe ubicarse desde el punto de vista dogmático el compliance anterior y posterior al hecho a la hora de atenuar las sanciones”.
Carmen Eloísa Ruiz, directora del Centro, explicó la importancia de la nueva publicación en materia de Derecho Penal Económico y de la Empresa, indicando que este volumen reunía diecinueve estudios sobre compliance penal (nueve traducidos del alemán, siete en español y tres traducidos del inglés) que abarcan el amplio espectro de perspectivas, enfoques y desafíos que plantea este importante tema.
De derecha a izquierda aparecen los siguientes docentes: Dr. Frank Saliger (Director del Departamento de Derecho Penal de la Universidad de Múnich); Dra. Carmen Eloísa Ruiz López (Directora Centro de Investigación en Filosofía y Derecho – U. Externado); Dr. Renato Vargas (Universidad Pontificia Bolivariana); Dr. Alfonso Cadavid (Universidad EAFIT); Dr. Ricardo Echavarría (Director del Departamento de Derecho Penal de la Universidad EAFIT).
Lanzamiento del segundo tomo de la Colección de Derecho Penal Económico y de la Empresa
En el marco del Simposio y como parte de un convenio entre la Universidad de Múnich, la Universidad Pompeu Fabra y la Universidad Externado de Colombia, se realizó la presentación del primer tomo de esta Colección especializada.
Esta obra es producto del compromiso de la Universidad Externado de Colombia, bajo la dirección de su rector, para fortalecer los lazos de cooperación con la Universidad Ludwig-Maximilians de Múnich y fomentar el intercambio académico de ideas mediante la publicación de los siguientes tomos de esta colección y otras publicaciones de igual relevancia a nivel mundial.
En un acto simbólico, el nuevo tomo de la Colección fue entregado a la decana de la Facultad de Derecho, Emilssen González de Cancino, como un reconocimiento y retribución a la academia. De igual manera, fue entregado al presidente del Grupo Energía Bogotá, Juan Ricardo Ortega, en señal de contribución y apoyo a la práctica profesional, consolidando así el vínculo entre el ámbito académico y el sector empresarial.
Conferencias Jornada 7 de noviembre:
- ‘Cultura de cumplimiento’, a cargo del prof. Ricardo Arenas, docente investigador del Centro de Investigación en Filosofía y Derecho.
- ‘El papel del Compliance en el sector empresarial’, a cargo de Luz Elena Díaz, directora de Cumplimiento del Grupo Energía Bogotá.
- ‘Compliance penal ambiental’, a cargo de los profesores Pablo Andrés Vanegas y María Alejandra Díaz del Centro de Investigación en Filosofía y Derecho.
- ‘Compliance penal en Alemania: situación actual y perspectivas’, a cargo del prof. Dr. Frank Saliger, catedrático del Departamento de Derecho Penal de la Universidad Ludwig-Maximilians de Múnich y editor de la Colección.
- ‘Criminal Compliance: Fundamentos y desafíos actuales’, a cargo de la prof. Dr. Carmen Eloísa Ruiz, directora del Centro de Investigación en Filosofía y Derecho.
La ponencia del profesor Arenas, indicó que una empresa, que tiene una cultura de cumplimiento, es una empresa cuyos empleados comparten una serie de valores y creencias de que cumplir con el sistema de compliance y con las regulaciones estatales es algo importante y legítimo. Así, tener una cultura de cumplimiento en la empresa va más allá de simplemente tener un sistema de compliance.
Por su parte, la ponencia de Luz Elena Díaz, hizo un análisis del cumplimiento en la práctica y con los retos que enfrenta día a día una multinacional. Explicó que la cultura de cumplimiento en el Grupo ha sido fundamental para generar confianza y apoyar un crecimiento sostenible. Un enfoque que fortalece su imagen y reputación, y resguarda la relación con calificadoras de riesgo e inversionistas, que valoran su compromiso con la integridad y la responsabilidad en cada paso.
El panel de discusión presentado por los profesores Pablo Vanegas y María Alejandra Díaz, hizo un recorrido desde los fundamentos de la criminología empresarial y su estrecha relación con el compliance penal ambiental, así como la aplicación de teorías de la criminología como aquella de la neutralización en la criminalidad ambiental, para finalizar con un análisis del compliance penal en materia ambiental y su categorización como autorregulación regulada. Finalmente, se hablaron de los desafíos y problemas que tiene la implementación de programas de cumplimiento en materia ambiental.
La ponencia del profesor Saliger, hizo una reflexión sobre el estado, los problemas y las perspectivas del compliance penal en Alemania. Señalando que el compliance como autorregulación por parte de empresas y colectivos implica un volumen considerable de burocracia y, en consecuencia, un coste elevado. Esto también se asocia con desventajas competitivas para las empresas privadas. Por lo que su desarrollo legal debe limitarse a la base de estimaciones de costes fiables y teniendo en cuenta los límites de lo financieramente exigible a las empresas.
La intervención de la profesora Carmen Ruiz, explicó la relevancia de la publicación en la academia y la práctica por reunir las principales contribuciones y discusiones teóricas sobre el Criminal Compliance, así como los desafíos actuales en materia de cadena de suministro e inteligencia artificial.
En conclusión, este evento es un claro reflejo del esfuerzo continuo del Centro de Investigación en Filosofía y Derecho por fortalecer su proceso de internacionalización, construyendo alianzas con prestigiosas universidades de Alemania y del Reino Unido, como Oxford y Glasgow. Estas colaboraciones no solo potencian el intercambio académico y cultural, sino que también posicionan a la institución como un referente en el ámbito del derecho y la filosofía a nivel global, reafirmando su compromiso con la excelencia y la investigación de vanguardia.